2021证券从业资格证《证券市场法律法规》历年真题03-05

1、证券公司申请期货业务中间介绍资格时，（）客户交易结算资金第三方存管制度。（单选题）

A. 可以不采用

B. 3个月内建立

C. 必须已建立

D. 不得采用

试题答案：C

2、欺诈发行股票、债券罪的主体主要是（）。（单选题）

A. 单位

B. 自然人

C. 复杂客体

D. 简单客体

试题答案：A

3、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第五条规定,公司因欺诈发行股票、债券,哪一选项中的情形应予立案追溯()。 Ⅰ.利用募集的资金从事公司活动的 Ⅱ.发行数额达到300万元的 Ⅲ.转移或者隐瞒所募集资金的 Ⅳ.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

4、期货交易所不能从事的业务有（）。 Ⅰ．信托投资Ⅱ．股票投资 Ⅲ．国债投资Ⅳ．自用不动产投资（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

5、股东有权查阅、复制的内容是( )。Ⅰ．公司章程 Ⅱ．股东会会谈记录Ⅲ．董事会会议决议Ⅳ．财会会计报告（单选题）

A. Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

B. Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

C. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

D. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

试题答案：D