2024证券市场法律法规历年真题04-13

1、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（）。 Ⅰ．期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的 Ⅱ．证券交易成交额累计在30万元以上的 Ⅲ．获利或者避免损失数额累计在15万元以上的 Ⅳ．多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

2、证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。（单选题）

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

试题答案：B

3、集合资产管理计划开始投资运作后。证券公司、托管机构应当至少每()个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。（单选题）

A. 1

B. 3

C. 6

D. 9

试题答案：B

4、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（）。 Ⅰ．存续期限不同Ⅱ．规模可变性不同 Ⅲ．可赎回性不同Ⅳ．市场主体不同（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案：C

5、非公开募集基金募集完毕，()应当向基金业协会备案。（单选题）

A. 基金经理

B. 基金管理人

C. 基金托管人

D. 基金份额持有人

试题答案：B