1、证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,可采取的处罚措施是()。(单选题)
A. 撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格
B. 违法所得超过30万元的,没收全部财产
C. 对直接负责的主管人员处以1万元以上3万元以下的罚款
D. 没有违法所得的,只需责令其停止承销
试题答案:A
2、证券公司自有资金参与单个集合计划的份额,不得超过该计划总份额的()。(单选题)
A. 20%
B. 10%
C. 16%
D. 5%
试题答案:A
3、证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时,不得采用( )方式,法律法规有明确规定的除外。(单选题)
A. 集中竞价
B. 拍卖竞价
C. 做市
D. 标购竞价
试题答案:A
4、取得证券业从业资格的人员最近()年未受过刑事处罚的,可以通过机构申请执业证书。(单选题)
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
试题答案:B
5、《中华人民共和国公司法》规定,有限责任公司经营规模较大的,应设立监事会,其成员不得少于()人。(单选题)
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
试题答案:B
2024证券市场法律法规历年真题04-18
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