2024证券市场法律法规历年真题04-10

1、有限公开信息查询申请符合相关规定条件、材料齐备的，协会应自收到查询申请之日起（）个工作日内出具诚信报告。（单选题）

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

试题答案：B

2、取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的．其从业资格自取得之日起满（）后自动失效。（单选题）

A. 1年

B. 18个月

C. 2年

D. 3年

试题答案：B

3、下列选项中，属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有()。Ⅰ．注册资本不低于人民币5000万元；Ⅱ．具有完善的公司治理和内部控制制度；Ⅲ．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；Ⅳ．最近3年内无重大违法违规行为。（单选题）

A. Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

4、下列主体中，做出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息的有()。 Ⅰ．中国证券业协会 Ⅱ．中证资本市场发展监测中心有限责任公司 Ⅲ．中国证监会 Ⅳ．地方性证券协会（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

试题答案：B

5、证券公司从事证券资产管理业务，不得有的行为包括（）。Ⅰ．贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务Ⅱ．从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动Ⅲ．在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离Ⅳ．接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额（单选题）

A. Ⅲ、 Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ

试题答案：A