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金融财会类 | 证券从业资格证

单选题 向(  )发行公司债券票面总值超过五千万元的,应当由承销团承销。[2016年7月真题]

A

累计超过200人的特定对象

B

累计超过300人的特定对象

C

累计超过500人的特定对象

D

不特定对象

单选题 下列关于证券发行的描述中,不正确的是(  )。

A

未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券

B

公开发行采用向不特定对象发行方式

C

向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行

D

公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式

单选题 收购人可以通过(  )的方式成为一个上市公司的控股股东。[2017年9月真题]

A

取得股份

B

取得收益

C

取得现金

D

取得资产

单选题 关于发行交易当事人行为准则,正确的说法是(  )。[2017年6月真题]

A

证券发行、交易活动的当事人具有不同的法律地位,应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则

B

证券发行、交易活动的当事人具有不同的法律地位,应当遵守自愿、无偿、诚实信用的原则

C

证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守自愿、无偿、诚实信用的原则

D

证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则

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