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金融财会类 | 证券从业资格证

单选题 下列属于内幕交易行为的是(  )。

A

内幕信息知情人利用掌握的内幕信息,建议他人交易

B

内幕信息知情人过失泄露内幕信息

C

与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券价格或者交易量

D

内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易

单选题 营业部新设、同城&异地搬迁、撤销的管理,属于营业部(拟搬迁或撤销)的职责是()。

A

负责新址筹建工作

B

负责组织协调实施营业部新设、搬迁、撤销工作

C

负责机房技术条件配备和设备安装方案审核

D

负责客户与员工安置,原址关闭工作

单选题 基金销售适用性管理贯穿于基金销售的各个业务环节,但不包括()。

A

基金管理人

B

基金产品

C

基金投资者

D

基金托管机构

单选题 公司在清算期间开展与清算无关的经营活动,由(  )予以警告,没收违法所得。

A

公司股东大会

B

人民法院

C

公司登记机关

D

公司董事会

单选题 对股票和公司债券的上市交易申请行使审核权的机构是(  )。[2017年6月真题]

A

证券交易所

B

证券监督管理机构

C

证券登记结算机构

D

证券业协会

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