单选题 (    )违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。Ⅰ.发行人Ⅱ.上市公司的董事Ⅲ.上市公司的监事Ⅳ.上市公司的一般工作人员

单选题 下列属于内幕交易行为的是（  ）。

单选题 营业部新设、同城&异地搬迁、撤销的管理，属于营业部（拟搬迁或撤销）的职责是（）。

单选题 基金销售适用性管理贯穿于基金销售的各个业务环节，但不包括（）。

单选题 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（　　）列入公司法定公积金。[2017年9月真题]

单选题 公司在清算期间开展与清算无关的经营活动，由（  ）予以警告，没收违法所得。

单选题 证券公司应当识别借助信息技术手段从事证券基金业务活动的各类风险，建立持续有效的风险监测机制。证券公司应当及时、稳妥处置发现的风险问题，并至少每（　　）开展一次风险监测机制及执行情况的有效性评估。

单选题 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有（  ）情形之一的询价对象，不得配售股票。①采用询价方式定价但未参与初步询价②询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致③未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金④有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

单选题 根据证券公司客户资产管理业务规范，客户资产管理业务投资主办人不能通过年检的情形包括（  ）。Ⅰ.上年度没有资产管理过客户委托资产Ⅱ.年初被监管机构采取重大行政监管措施Ⅲ.上年度被协会采取纪律处分Ⅳ.不符合一般证券从业人员有关规定

单选题 对股票和公司债券的上市交易申请行使审核权的机构是（　　）。[2017年6月真题]