2024证券市场法律法规历年真题03-30

1、下列属于基金销售机构的是（　　）。（单选题）

A. 中国人民银行

B. 证券交易所

C. 证券投资咨询机构

D. 中国证券业协会

试题答案：C

2、下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有()。 Ⅰ．对证券经纪业务实施统一领导、分级管理 Ⅱ．防范公司与客户之间的利益冲突 Ⅲ．切实履行反洗钱义务 Ⅳ．防止出现损害客户合法权益的行为（单选题）

A. Ⅱ．Ⅲ．

B. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．

C. Ⅰ．Ⅳ

D. Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

试题答案：D

3、上市公司暂停股票上市交易的情形有（）。 Ⅰ．公司最近3年连续亏损 Ⅱ．公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件 Ⅲ．公司被宣告破产 Ⅳ．公司有重大违法行为（单选题）

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅳ

试题答案：D

4、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（）。 Ⅰ．准确 Ⅱ．真实 Ⅲ．公正 Ⅳ．规范（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

试题答案：B

5、下列不能提议召开临时股东会会议的是（）。（单选题）

A. 拥有20%表决权的股东

B. 1／3的董事

C. 设立监事会的公司的监事

D. 监事会

试题答案：C