2024证券市场法律法规历年真题03-25

1、证券市场的监管手段包括（）。Ⅰ．监督调查Ⅱ．法律手段Ⅲ．经济手段Ⅳ．行政手段（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A

2、银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定发放贷款，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处一万元以上十万元以下罚金；数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处（）罚金。（单选题）

A. 一万元以上五万元以下

B. 两万元以上二十万元以下

C. 五万元以上十万元以下

D. 十万元以上二十万元以下

试题答案：B

3、虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（）的罚款。（单选题）

A. 10%以上15%以下

B. 5%以上15%以下

C. 1万元以上3万元以下

D. 5万元以上50万元以下

试题答案：B

4、《证券公司监督管理条例》以()为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。Ⅰ.保护投资者利益Ⅱ.公司持续经营Ⅲ.防范证券公司风险Ⅳ.配合监管检查（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅳ

试题答案：B

5、下列情形不得再次公开发行公司债券的有()。 Ⅰ．前一次公开发行的公司债券尚未募足 Ⅱ．连续5年亏损 Ⅲ．改变公开发行公司债券所募资金的用途 Ⅳ．有偷税漏税行为，经税务机关警告后，仍不改正（单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A