2024基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题03-23

1、 某投资者赎回开放式基金2万份，对应的赎回费率为1％，赎回当日基金单位净值为1．10元，则基金可得净赎回金额为()元。 （单选题）

A. 21800

B. 20800

C. 21780

D. 19800

试题答案：C

2、 下列需要基金托管人出具托管人报告的是()。
Ⅰ．基金季度报告
Ⅱ．基金临时报告
Ⅲ．基金半年度报告
Ⅳ．基金年度报告 （单选题）

A. Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

3、

关于基金从业人员“专业审慎”职业道德规范要求，以下表述错误的是（  ）。
Ⅰ.取得基金从业资格后，可以从事基金管理公司监察稽核岗位的工作
Ⅱ.取得基金从业资格后，即可执业上岗
Ⅲ.取得基金从业资格后，即可担任公募基金的基金经理
Ⅳ.取得基金资格后，必须不断保持与提高专业胜任能力

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

试题答案：A

4、 关于基金交易业务内部控制的要求，下列表述正确的是()。 （单选题）

A. 基金管理人应建立完善的交易记录制度，至少每周核对投资组合列表并存档保管

B. 公司应执行公平交易原则，确保不同投资者的利益能够得到公平对待

C. 基金经理在紧急情况下可直接向交易员下达投资指令或直接进行交易

D. 为保证投资者指令的执行效率，应先执行指令再审核其的合法、合规和完整性

试题答案：B

5、 根据《中华人民共和国证券投资基金法》，关于私募基金投资运作，下列说法错误的是()。 （单选题）

A. 私募证券投资基金可以投资公开发行的债券

B. 私募基金可以投资公募基金份额

C. 私募基金可以先开展募集活动再向基金业协会备案

D. 私募证券投资基金不得以公司形式募集资金

试题答案：D