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金融财会类 | 基金从业资格证

单选题 基金监管的适度监管原则要求形成“四位一体”的监管格局,下述表述不正确的是()。

A

政府监管为核心

B

行业自律为纽带

C

社会监督为补充

D

机构内控为主体

单选题 基金管理人应当依法建立风险准备金制度,从()中计提风险准备金。

A

公司资本金

B

高管工资和控股股东股利

C

基金管理报酬

D

营业收入

单选题 下述各项中()不是公开募集基金信息披露的禁止事项。

A

虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B

对证券投资业绩进行预测

C

承诺收益或者承担损失

D

披露基金财产、业务等的诉讼或仲裁

单选题 根据有关规定,当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时,应该报送给()。

A

中国证监会在证券交易所所在地的派出机构

B

中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构

C

中国证监会

D

中国证监会在基金公司注册地的派出机构

单选题 基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的有()。

A

变更股东、注册资本或者股东出资比例

B

计提风险准备金

C

修改章程

D

变更名称、住所

单选题 基金管理公司独立董事提出了较高要求,但不包括()。

A

直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职

B

与拟任职的基金管理公司的高级管理人员有朋友关系

C

具有5年以上金融、法律或财务的工作经历

D

有履行职责所需要的时间

单选题 我国基金监管法律法规体系的核心是()。

A

《基金管理公司管理办法》

B

《证券投资基金法》

C

《基金运作管理办法》

D

《证券法》

单选题 商业银行担任基金托管人,应由()核准方能担任。

A

中国银监会

B

中国证监会

C

中国证监会会同银监会

D

基金业协会

单选题 《基金会计核算业务指引》在基金监管法律制度体系中属于()。

A

法律

B

部门规章

C

规范性文件

D

自律规则

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