2024基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题04-16

1、

私募基金募集机构在投资冷静期满后的回访中，必须涉及的内容有（  ）。
Ⅰ.确认受访者是否为投资者本人或机构
Ⅱ.确认投资者风险识别和承受能力是否与所投产品相匹配
Ⅲ.确认投资者是否知悉该基金产品的主要费用
Ⅳ.确认投资者是否知悉纠纷解决安排

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

2、 契约型基金与公司型基金的主要区别是()。
Ⅰ．法律主体资格不同
Ⅱ．投资者地位不同
Ⅲ．基金营运依据不同
Ⅳ．投资策略不同
V．风险收益特征不同 （单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

试题答案：C

3、 当负偏离度绝对值连续2个交易日超过0．5％时，基金管理人持有投资组合的账面价值进行调整，应当采用的估值方式是()。 （单选题）

A. 收益法估值

B. 成本估值

C. 市值法估值

D. 公允价值估值

试题答案：D

4、 重新召集的基金份额持有人大会应当由代表( )以上的基金份额持有人参加，方可召开。 （单选题）

A. 1／3

B. 1／2

C. 2／3

D. 3／4

试题答案：A

5、 下列关于私募基金的募集的说法中，错误的(     )。 （单选题）

A. 私募基金管理人不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体募集资金

B. 私募基金管理人在履行特定对象确定程序后可以通过其官方微信、网站等渠道募集资金

C. 私募基金管理人不得向非合格投资者募集资金

D. 私募基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益，但可以宣传结构化产品的优先级约定收益率

试题答案：D