2024基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题04-17

1、 基金行政监管应当具有全面性，下列不属于行政监管范围的是()。 （单选题）

A. 各种基金机构的设立、变更和终止

B. 为基金机构提供法律服务的律师事务所

C. 基金机构从业人员的资格和行为

D. 基金机构的活动规则

试题答案：B

2、 根据现行法律法规，符合一定要求，可以向证监会申请成为基金销售机构的主体包括()项。 Ⅰ．保险经理公司  Ⅱ．保险代理公司  Ⅲ．信托公司  Ⅳ．期货公司 （单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案：D

3、 关于中国基金销售机构在产品策略方面的不足之处，主要体现在()。
Ⅰ．产品设计同质化
Ⅱ．市场细分不到位
Ⅲ．不同风险收益特征的产品线不足
Ⅳ．产品定位不明确 （单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

4、 下列关于基金合同生效条件的说法中，错误的是()。 （单选题）

A. 开放式基金募集份额总额不少于2亿份

B. 封闭式基金的基金份额持有人人数达到200人以上

C. 开放式基金的基金份额持有人人数达到200人以上

D. 封闭式基金募集份额总额不少于2亿份

试题答案：D

5、 某客服人员向客户发送产品收益时，未对客户邮件地址采用密送方式，导致客户邮件曝光，此行为违反了客户信息的()原则 （单选题）

A. 安全第一

B. 客户至上

C. 专业规范

D. 有效沟通

试题答案：A