2024基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题04-09

1、 ( )是指合规人员应当按照相关法律法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员与业务人员合谋的违规行为。 （单选题）

A. 独立性原则

B. 客观性原则

C. 规范性原则

D. 协调性原则

试题答案：B

2、

制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权，是（  ）应履行的职责。

A. 中国银保监会

B. 中国人民银行

C. 中国基金业协会

D. 中国证监会

试题答案：D

3、 以下材料中，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合格意见书的是() （单选题）

A. 基金宣传推介材料

B. 基金招募说明书

C. 托管协议

D. 基金合同

试题答案：A

4、 根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，下列关于基金销售机构提供的增值服务的说法中，正确的是()。 （单选题）

A. 以基金销售人员的名义可以与投资人签约并由其提供个性化的增值服务

B. 增值服务内容应当在基金合同、招募说明书中予以详细揭示

C. 增值服务是基金销售机构在基金合同、招募说明书规定的服务范围之外提供的附加服务

D. 为满足不同投资人的个性化需求，同一增值服务的协议可以由各投资人自主拟定

试题答案：C

5、 以下不属于基金宣传推介材料的是() （单选题）

A. 基金的宣传单

B. 基金公司的公开出版材料

C. 基金的代理销售协议

D. 基金的海报

试题答案：C