1、
我国可以申请从事基金销售业务的机构包括()。
Ⅰ.商业银行
Ⅱ.证券公司
Ⅲ.证券投资咨询机构
Ⅳ.独立基金销售机构
(单选题)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
试题答案:C
2、 下列哪一项不属于基金管理人监事会业务监督的内容?( ) (单选题)
A. 通知业务机构停止其违法行为
B. 决定公司合规管理部门的设置及其职能
C. 随时调查公司的财务状况,审查账册文件,并有权通知他们停止其行为
D. 审核董事会编制的提供给股东会的各种账表,并把审核意见向股东会报告
试题答案:B
3、 诚实守信的基本要求不包括( )。 (单选题)
A. 不得欺诈客户
B. 不得从事与投资人利益相冲突的业务
C. 不得进行内幕交易和操纵市场
D. 不得进行不正当竞争
试题答案:B
4、
下列关于基金宣传推介材料的原则性要求的说法中,正确的是()。
Ⅰ.内容的合规性,与基金合同的一致性
Ⅱ.加强对投资者的教育和引导,培养长期投资理念
Ⅲ.为保护投资者利益,应披露完整的基金业绩数据
Ⅳ.应用专业人士准确的推荐评价报告
(单选题)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案:A
5、 不收取销售服务费的,对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费,并将不低于赎回费总额的( )计入基金财产。 (单选题)
A. 75%
B. 60%
C. 50%
D. 25%
试题答案:C
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