2024基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题01-13

1、 公司( )是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。 （单选题）

A. 内部控制大纲

B. 基本管理制度

C. 部门规章

D. 业务操作手册

试题答案：A

2、 基金监管机构可以依法行使的监管权包括()。
Ⅰ．检查权
Ⅱ．行政处罚权
Ⅲ．审批权
Ⅳ．禁止出入境 （单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

3、 根据中国证券投资基金业协会2013年的调查，我国基金投资者个人有效账户占有效总账户的90％以上，这说明了()。 （单选题）

A. 个人投资者直接参与投资是证券市场稳定的基础

B. 证券投资基金已成为个人投资者的主要投资渠道

C. 证券投资基金作为一种直接投资工具，受到了广大个人投资者的喜爱

D. 证券投资基金为个人投资者拓宽了投资渠道

试题答案：B

4、 《私募投资基金监督管理暂行办法》不适用于()。 （单选题）

A. 私募基金管理人从事公募基金管理业务

B. 公募基金管理人子公司从事私募基金业务

C. 私募基金管理人从事私募基金业务

D. 公募基金管理人从事私募基金业务

试题答案：A

5、 与普通的开放式基金不同，ETF份额( )。 （单选题）

A. 只能以现金认购

B. 只能以证券认购

C. 既可以用现金认购，也可以用证券认购

D. 既不能用现金认购，也不能用证券认购

试题答案：C