2024基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题01-12

1、 关于公募基金合同的成立与生效，下列表述正确的是()。 （单选题）

A. 合同自投资交纳认购的基金份额的款项时成立并生效

B. 合同自签署之日成立并生效

C. 合同自投资人交纳认购的基金份额的款项时成立，自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕后生效

D. 合同自完成基金备案手续后成立并生效

试题答案：C

2、 某基金公司推介定期定额投资业务等需要模拟历史业绩。下述指数中可以用来计算模拟历史业绩的是()。 （单选题）

A. 金牛基金指数

B. 中证500指数

C. 央视财经50指数

D. 淘金100指数

试题答案：B

3、 商业银行从事基金销售业务，应向()进行注册并取得相应资格。 （单选题）

A. 中国人民银行

B. 工商注册登记所在地的中国证监会派出机构

C. 中国银监会

D. 中国证券投资基金业协会

试题答案：B

4、 公募基金行业规范的内容不包括( )。 （单选题）

A. 信息披露

B. 投资者的投资能力

C. 利润分配

D. 投资限制

试题答案：B

5、 下列关于基金销售人员基本行为规范的说法，不正确的是( )。 （单选题）

A. 基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明

B. 基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者

C. 基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应根据客户的不同个性化定制

D. 基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险

试题答案：C