2021证券市场法律法规历年真题05-17

1、下列关于非公开募集基金合格投资者的说法，正确的有()。 Ⅰ．达到规定资产规模 Ⅱ．可以是单位，也可以是个人 Ⅲ．具备相应的风险识别能力和风险承担能力 Ⅳ．基金份额认购金额不低于规定限额（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

2、公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币（）。（单选题）

A. 5000万元

B. 8000万元

C. 1亿元

D. 2亿元

试题答案：A

3、下列情形中．股份有限公司不可以收购本公司股份的是（）。（单选题）

A. 对外提供担保

B. 减少注册资本

C. 股东因对股东大会作出的公司分立决议持异议，要求公司收购其股份

D. 将股份奖励给本公司职工

试题答案：A

4、设立股份有限公司必须具备的条件有（）。Ⅰ．发起人符合法定人数Ⅱ．符合最低注册资本要求Ⅲ．建立符合股份有限公司要求的组织机构Ⅳ．有公司住所（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

5、建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以()为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。（单选题）

A. 净资本

B. 净利润

C. 净收入

D. 净收益

试题答案：A