2023证券市场法律法规历年真题08-11

1、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守()等法律法规和中国证监会的有关规定。 Ⅰ．《中华人民共和国证券法》 Ⅱ．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 Ⅲ．《中华人民共和国公司法》 Ⅳ．《证券交易管理条例》（单选题）

A. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

B. Ⅰ．Ⅱ．

C. Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

D. Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

试题答案：B

2、下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有（）。 Ⅰ．行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为 Ⅱ．本罪的主体主要是单位 Ⅲ．行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为 Ⅳ．本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

3、证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（）个工作日内解除对其采取的有关措施。（单选题）

A. 3

B. 5

C. 10

D. 15

试题答案：A

4、下列机构投资者中，相对而言，投资方向受到较为严格限制的是(　　)。【10月证券考试真题】（单选题）

A. 证券投资基金

B. 社保基金

C. 企业年金

D. 社会公益基金

试题答案：B

5、公司提供担保的主要方式不包括（）。（单选题）

A. 保证

B. 抵押

C. 质押

D. 留置

试题答案：D