2023证券市场法律法规历年真题08-09

1、下列选项中，说法正确的是()。（单选题）

A. 证券交易的收费标准、收费方法等应该保密

B. 证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，应当撤销相关业务许可

C. 未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事非自用不动产投资业务

D. 证券公司向客户提供投资建议时．可以预测证券价格的涨跌

试题答案：C

2、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在（）年内不受理其执业证书申请。（单选题）

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

试题答案：B

3、证券公司融资融券的业务决策机构的职责有（）。 Ⅰ．负责制定融资融券业务操作流程 Ⅱ．选择可从事融资融券业务的分支机构 Ⅲ．确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率 Ⅳ．确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

4、证券公司经营融资融券业务应当以自己的名义在商业银行分别开立()。 Ⅰ．融券专用证券账户 Ⅱ．融资专用资金账户 Ⅲ．客户信用交易担保资金账户 Ⅳ．信用交易证券交收账户（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅲ 、Ⅳ

试题答案：B

5、基金管理人的权利不包括（）。（单选题）

A. 运作和管理基金资产

B. 保管基金资产

C. 代表基金行使股东权利

D. 获取基金管理人报酬

试题答案：B