2023证券市场法律法规历年真题08-04

1、下列选项中，说法正确的是（）。（单选题）

A. 在债券质押式回购交易中，融券方是指在债券回购交易中融出资金、出质债券的一方

B. 境外证券经营机构在境内经营证券业务或者设立代表机构，应当经国务院证券监督管理机构批准

C. 债券回购到期日，融资方可以通过交易所交易系统，将相应的质押券申报转回原证券账户，但不可以申报继续用于债券回购交易

D. 上海证券交易所规定，发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起次日以书面形式向上海证券交易所报告有关情况

试题答案：B

2、下列选项中，说法正确的是（）。（单选题）

A. 分公司具有法人资格，可以独立承担民事责任

B. 受同一单位控制的2个以上的证券公司，不可以经营相同的证券业务

C. 股份有限公司的股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，股东应当在会议记录上签名

D. 证券公司成立后，自行停业连续3个月以上的，应处以3万元以上30万元以下的罚款

试题答案：B

3、证券公司营业部受理客户融资融券申请后应按公司规定的审核、审批流程对客户进行()。 Ⅰ．征信 Ⅱ．评估 Ⅲ．审批 Ⅳ．质押（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

试题答案：A

4、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（）。 Ⅰ．基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产 Ⅱ．基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销 Ⅲ．非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行 Ⅳ．基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

试题答案：B

5、（）是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。（单选题）

A. 上市公司

B. 证券公司

C. 证券交易所

D. 股票公司

试题答案：B