2021证券市场法律法规历年真题05-11

1、柜台人工交割过程中，若委托单与成交单不符，则核对委托柜台保存的（　）。（单选题）

A. 委托单

B. 成交单

C. 交割单

D. 预留凭证

试题答案：A

2、（）按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。（单选题）

A. 中国证券业协会

B. 证券交易所

C. 证券公司住所地证监会派出机构

D. 中国证券监督管理委员会总部

试题答案：C

3、对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有()。 Ⅰ．董事会 Ⅱ．股东会 Ⅲ．监事会 Ⅳ．总经理（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅲ、 Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅳ

试题答案：A

4、下列选项中，说法正确的是（）。（单选题）

A. 单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款

B. 有限责任公司董事会成员中必须有公司职工代表

C. 副董事长必须由董事长任命

D. 证券公司可以对客户买卖证券损失的赔偿作出承诺

试题答案：A

5、能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是（）。（单选题）

A. 逐日盯市制度

B. 风险预警制度

C. 防火墙制度

D. 保证金制度

试题答案：C