2021基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题05-02

1、 以下关于债券分类的说法错误的是( )。 （单选题）

A. 根据债券发行者分为政府债券、企业债券、金融债券等

B. 根据投资者的不同将债券分为高风险债券和低风险债券等

C. 根据债券信用等级分为低等级债券、高等级债券等

D. 根据债券到期日分为短期债券、长期债券等

试题答案：B

2、 我国开放式基金的赎回价格是以()为基础加减有关费用计算的。 （单选题）

A. 基金发行时的价格

B. 基金市场供求关系

C. 基金发行时的面值

D. 基金份额净值

试题答案：D

3、 中国证券投资基金业协会职责不包括()。 （单选题）

A. 依法办理公开募集证券投资基金的登记、备案

B. 依法维护会员合法利益，反映会员的建议和要求

C. 制定行业自律规则

D. 调节会员间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷

试题答案：A

4、 下列表述中，属于私募基金的特征的是()。 （单选题）

A. 在信息披露、投资限制等方面没有监管要求，方式非常灵活

B. 私募基金的法律形式均为有限合伙型

C. 只能向特定投资者募集资金

D. 对投资者的家庭财务水平有一定要求，对投资金额没有要求

试题答案：C

5、 下列关于投资、研究业务的控制的说法中，正确的是()。 （单选题）

A. 研究员按照基金经理的意见，编写研究报告

B. 基金公司建立晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流

C. 基金经理为投资某股票，安排研究员 临时将该股票申请加入股票库，并在事后及时补充研究报告

D. 研究员将研究报告优先提供给某基金经理决策使用

试题答案：B