2023证券市场法律法规历年真题03-27

1、根据我国《证券法》的规定，采用包销、代销方式承销证券的，其中的承销期不得超过（）日。（单选题）

A. 30

B. 60

C. 90

D. 180

试题答案：C

2、甲股份有限公司的公司章程规定董事会成员为9人，但截至到2015年4月25日时，该公司董事会成员实际为5人，下列说法正确的是（）。（单选题）

A. 该公司应当在2015年6月25日前召开临时股东大会

B. 该公司应当在2015年10月25日前召开临时股东大会

C. 该公司的公司章程规定的董事会人数不符合《公司法》的规定

D. 该公司可以不召开临时股东大会

试题答案：A

3、主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列()情形之一的询价对象，不得配售股票。Ⅰ．采用询价方式定价但未参与初步询价Ⅱ．询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致Ⅲ．未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金Ⅳ．有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形（单选题）

A. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

B. Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

C. Ⅱ．Ⅲ．

D. Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

试题答案：A

4、财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向（）说明，并提出合理处理利益冲突的建议。（单选题）

A. 所在机构的管理层

B. 行业自律组织

C. 监管机构

D. 国家司法机关

试题答案：A

5、为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是（）。（单选题）

A. 证券投资咨询

B. 证券投资顾问

C. 证券投资服务

D. 证券投资经纪

试题答案：A