2023证券市场法律法规历年真题03-25

1、下列选项中，说法正确的是（）。（单选题）

A. 股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理

B. 采取协议收购方式的，达成协议后收购人必须向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告，在公告前可以先履行收购协议

C. 股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额

D. 股份有限公司只能采取发起设立的方式

试题答案：A

2、基金托管人应当履行的职责有（）。Ⅰ．安全保管基金财产Ⅱ．对所托管的不同基金财产分别设置账户Ⅲ．持有基金管理人的股份Ⅳ．对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

试题答案：A

3、附权证的可分离公司债券与一般的可转换债券之间的区别包括（）。Ⅰ．权利的载体Ⅱ．行权方式Ⅲ．权利的内容Ⅳ．交易标的（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

试题答案：D

4、证券自营业务的清算应当由（）指定专人完成。（单选题）

A. 公司专门负责结算托管的部门

B. 债券交易所

C. 证监会

D. 中国证券登记结算有限责任公司

试题答案：A

5、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。（单选题）

A. 1

B. 3

C. 5

D. 10

试题答案：C