2023证券市场法律法规历年真题03-09

1、限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（　）。（单选题）

A. 10％

B. 15％

C. 20％

D. 25％

试题答案：C

2、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（）。 Ⅰ．身份证Ⅱ．学历证书 Ⅲ．中国证监会统一印制的申请表Ⅳ．参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

3、根据《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》，金融衍生品存续期间发生的重大事件包括()Ⅰ.证券公司或交易对手方破产的Ⅱ.一方拒不履行约定义务或丧失履行能力的Ⅲ.履约保证金或履约保障品价值低于预警阀值且未能在1个工作日内补足的Ⅳ.金融衍生品交易系统出现重大技术故障，导致交易暂停超过1个工作日的（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

4、下列关于股份有限公司设立的说法，错误的是（）。（单选题）

A. 应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额

B. 可以采取发起设立或者募集设立的方式

C. 募集设立应当由发起人认购公司发行的全部股份

D. 发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过

试题答案：C

5、证券的发行、交易活动，必须实行的原则是（ ）。（单选题）

A. 公开、对等、公正

B. 开放、公平、公正

C. 公开、公平、公正

D. 公开、公平、平等

试题答案：C