2021基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题04-22

1、 关于投资研究业务的控制，下列表述正确的是()。 （单选题）

A. 研究员按照基金经理的意见，编写研究报告

B. 基金公司建立晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流

C. 基金经理为投资某股票，安排研究员临时将该股票申请加入公司股票库，并在事后及时补充研究报告

D. 研究员将研究报告优先提供给某基金经理决策使用

试题答案：B

2、 私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，办理基金备案手续，下列不属于办理基金备案手续应当提交的材料是()。 （单选题）

A. 私募基金的主要投资方向

B. 私募基金的基金合同、公司章程或者合伙协议

C. 私募基金的发售公告

D. 私募基金的类别

试题答案：C

3、 基金产品风险评价需要考虑的因素包括()。
Ⅰ．基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例
Ⅱ．基金的历史规模和持仓比例
Ⅲ．基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度
Ⅳ．基金成立以来有无违规行为发生 （单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

4、 ( )构成公司内部控制的基础。 （单选题）

A. 控制环境

B. 风险评估

C. 信息沟通

D. 内部监控

试题答案：A

5、 当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过0．5％时，基金管理人将在事件发生之日起( )日内就此事项进行临时报告。 （单选题）

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

试题答案：B