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金融财会类 | 基金从业资格

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基金法律法规、职业道德与业务规范

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真题模拟

2024基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟03-28

发布时间： 2024-03-28 05:00:39 发布人：
2024基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟03-28

1、

资产管理行业的作用包括（  ）。
Ⅰ、搜集、处理各种和投资有关的宏观、微观信息
Ⅱ、提供各类投资机会
Ⅲ、帮助投资人进行投资决策
Ⅳ、承担投资人损失

（单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

2、

基金销售机构公示的从业资质人员信息，可以不包括（）。

（单选题）

A. 所在营业网点

B. 从业资质证明

C. 从业年限

D. 从业资质证明编号

试题答案：C

3、关于开放式基金申购费用的收取，以下说法错误的是（　　）。[2015年12月真题]（单选题）

A. 可以根据申购金额不同分段设置费率

B. 基金销售机构不得对基金销售费用实行优惠

C. 可以采用在赎回时从赎回金额中扣除的方式

D. 可以根据投资人持有期限不同分段设置费率

试题答案：B

4、

申请募集基金应提交的主要文件不包括（  ）。

（单选题）

A. 招募说明书正式文本

B. 基金合同草案

C. 律师事务所出具的法律意见书

D. 基金募集申请报告

试题答案：A

5、

下列不属于公司股东享有的权利的是（）。

（单选题）

A. 收益分配权

B. 决定权

C. 表决和监督权

D. 知情权

试题答案：B

原文链接：https://www.tiw.cn/zixun/3044805

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