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金融财会类 | 基金从业资格

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基金法律法规、职业道德与业务规范

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2024基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟04-09

发布时间： 2024-04-09 05:02:39 发布人：
2024基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟04-09

1、下列有关专业投资者的说法正确的是（　　）。（单选题）

A. 专业投资者必须是法人机构或金融机构发行的产品

B. 符合转化条件的专业投资者可以书面告知基金销售机构选择转化为普通投资者

C. 基金销售机构应当自动将符合转化条件的普通投资者转化为专业投资者

D. 自然人只能是普通投资者，普通投资者还包括部分法人机构

试题答案：B

2、下列各项中（）不是基金监管的特征。（单选题）

A. 全面性

B. 广泛性

C. 独立性

D. 法定性

试题答案：C

3、（）是指私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立。（单选题）

A. 有限合伙制

B. 公司制

C. 信托制

D. 股份制

试题答案：B

4、设立基金管理公司，拟任高级管理人员、业务人员应不少于()人，并应当取得基金从业资格。（单选题）

A. 10

B. 20

C. 15

D. 50

试题答案：C

5、美国称证券投资基金为()。（单选题）

A. 信托产品

B. 共同基金

C. 证券投资信托基金

D. 单位信托基金

试题答案：B

原文链接：https://www.tiw.cn/zixun/3081179

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