2024基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟04-17

1、

下列关于投资者的资金交收流程，说法正确的是（  ）。

A.

B.

C.

D.

试题答案：A

2、

世界各国和地区对投资基金的称谓有所不同，证券投资基金在美国被称为（）。

A. 单位信托基金

B. 共同基金

C. 集合投资计划

D. 证券投资信托基金

试题答案：B

3、

基金监管原则的“三公”原则重在（ ）。

A. 公开

B. 公平

C. 公正

D. 以上都不是

试题答案：C

4、下列对私募股权基金的表述中，正确的是（）（单选题）

A. 基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险，追求高收益的投资模式

B. 依照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资

C. 投资于传统的股票、债券之外的金融资产和实物资产

D. 在实施过程中附带了考虑将来的退出机制

试题答案：D

5、基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括（）。 Ⅰ.合规管理部门的功能和职责 Ⅱ.合规管理部门的权限 Ⅲ.合规负责人的合规管理职责 Ⅳ.合规部门的人员配置（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅳ

试题答案：A