1、()是合规管理的关键性原则。(单选题)
A. 惩罚性原则
B. 隔离性原则
C. 独立性原则
D. 分离性原则
试题答案:C
2、下列对封闭式基金与开放式基金差异的描述,不正确的是( )。(单选题)
A. 期限不同
B. 交易场所不同
C. 基金营运依据不同
D. 价格形成方式不同
试题答案:C
3、基金募集失败,( )应当以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。(单选题)
A. 基金管理人
B. 基金托管人
C. 基金份额持有人
D. 中国证监会
试题答案:A
4、基金管理人应于基金( )在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。(单选题)
A. 份额发售前3日
B. 合同生效当天
C. 合同生效的次日
D. 合同生效前3日
试题答案:C
5、下列对期货市场交易的说法正确的是()。(单选题)
A. 协议成交和标的交割是同时进行
B. 对交易双方来说,利率和汇率风险很小
C. 交易对象价格的升降不会影响交易者利润或损失
D. 买者和卖者只能依靠自己对市场未来的判断进行交易
试题答案:D
2024基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟04-18
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