2020期货从业资格证《期货法律法规》真题模拟09-30

1、申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于（  ）人。（单选题）

A. 3

B. 5

C. 7

D. 15

试题答案：A

2、申请期货公司经理层人员的任职资格，应当具备的条件不包括（）。（单选题）

A. 具有期货从业人员资格

B. 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C. 通过中国证监会认可的资质测试

D. 具有从事期货业务2年以上经验

试题答案：D

3、张某是甲期货公司的客户，甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失20万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（  ）万元。（单选题）

A. 15

B. 14.5

C. 19

D. 12

试题答案：C

4、协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予警告、公开通报批评纪律处分，暂停期货从业人员资格6个月至12个月，（）。（单选题）

A. 撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请

B. 撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请

C. 撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业人员资格申请

D. 撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业人员资格申请

试题答案：B

5、某期货公司注册资本5000万元，董事长张某在期货公司里面工作10余年，总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久，副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年，张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2010年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格，但未被批准，其原因可能是()。（多选题）

A. 该期货公司董事长、总经理和副总经理中只有一人具有期货从业资格，不符合法律规定

B. 该期货公司注册资本不符合法律规定

C. 该期货公司董事长、总经理和副总经理期货或者证券从业时间不符合规定

D. 该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定

试题答案：A,B