2024期货法律法规真题模拟04-18

1、非结算会员应当按照（　　）的时间和方式查询交易结算报告。[2016年7月真题]（单选题）

A. 中国证监会规定

B. 全面结算会员期货公司规定

C. 期货交易所规定

D. 结算协议约定

试题答案：D

2、根据《期货交易管理条例》，如果客户在期货交易中发生违约，正确的处理方式是()。[2009年9月真题]（多选题）

A. 期货公司先以该客户的保证金承担违约责任

B. 客户保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任

C. 由期货交易所先以风险准备金代为承但违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权

D. 期货公司依法代为客户承担违约责任后，取得该客户的追偿权

试题答案：A,B,D

3、对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的措施有（　　）。（多选题）

A. 口头警示

B. 书面警示

C. 约见谈话

D. 责令处分责任人员

试题答案：A,B,C,D

4、期货公司允许客户开仓透支交易，结果发生损失，对透支交易造成的损失，以下表述正确的有（　　）。[2015年3月真题]（多选题）

A. 期货公司与客户事先约定透支交易如盈利对半分账，发生亏损双方共担的，应属无效约定，期货公司应对透支交易造成的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％

B. 期货公司与客户事先约定透支交易如盈利对半分账，发生亏损双方共担的，则对透支交易造成的损失，期货公司承担相应的赔偿责任

C. 期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％

D. 期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60％

试题答案：B,C

5、

李某为某期货公司的总经理，王某为其朋友，王某在李某所任职的期货公司开立账户，此后多次找到李某，请求其透漏一些期货信息，李某利用其职位获取相关信息，对其暗示某些期货价格可能会上涨，结果王某从中获利50万元，并给予李某好处费10万元。下列说法中，正确的是（  ）。

A. 李某属于“知情人士”，不得向外透漏期货交易的内幕

B. 李某的行为已构成商业贿赂

C. 应当没收李某违法所得，并处3万元以下罚款

D. 情节严重的，中国证监会可以暂停或者撤销李某的任职资格，依法追究其刑事责任

试题答案：A,B,C,D