2024期货法律法规真题模拟03-29

1、

期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务(    )。

A. 按照规定计入总资本

B. 按照规定计入风险资本

C. 按照规定计入净资本

D. 按照规定计入注册资本

试题答案：C

2、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。（单选题）

A. 80%

B. 70%

C. 60%

D. 50%

试题答案：B

3、某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为18%，对外担保及其它形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%。2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的18倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其它形式的或有负债之和为净资产的9%。2008年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。根据该案例，回答以下问题： 如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员，那么该证券公司的申请（）。（单选题）

A. 不能通过

B. 可以通过

C. 可以通过，但必须补充一些材料

D. 不能确定，应当交由审核委员会集体讨论

试题答案：A

4、期货公司应当建立、健全并严格执行()，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全等。（多选题）

A. 业务管理规则

B. 人事管理制度

C. 财务管理制度

D. 风险管理制度

试题答案：A,D

5、

甲证券公司为了扩大公司规模，提高自己在市场上的竞争力，经过董事会同意，拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。如果甲证券公司的申请获得了中国证监会的批准，甲可以接受(    )的委托从事中间介绍业务。

A. 甲证券公司的全资期货公司

B. 甲证券公司控股的期货公司

C. 与甲证券公司属于同一机构控制的期货公司

D. 与甲证券公司长期具有贸易往来的期货公司

试题答案：A,B,C