多选题
证券公司应建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁（ ）。
出借自营账户
使用非自营席位变相自营
账外自营
有投资风险的自营
单选题
承销商的（ ）一方面直接关系到其承销风险和承销利益，另一方面也直接关系到承销商对招股说明书的保证责任。
协议书
承销保证书
和发行人的合同
尽职调查
单选题
中国证监会颁布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务为（ ）。
代理客户进行期货交易、结算或者交割
代期货公司、客户收付期货保证金
协助办理开户手续，提供期货行情信息、交易设施
利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
单选题
自然人及一般机构开立账户由（ ）。
证券公司
开户代理机构受理
证券交易所
证券交易结算机构
多选题
下列关于证券分析师的服务客户活动说法正确的是（ ）。
证券分析师应当保持独立性
证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务，不得用以往推荐具体证券的表现佐证未来预测的准确性，也不得对具体的研究观点或结论进行保证或夸大
证券分析师可以通过短信、个人邮件等方式向特定客户、公司内部部门提供尚未发布的证券研究报告内容和观点
证券分析师应当恪守诚信原则
多选题
对情节严重的异常交易行为，上海证券交易所可以视情况采取（ ）。
口头或书面警示
约见谈话
要求相关投资者提交书面承诺
限制相关证券账户交易
报请证监会冻结相关证券账户或资金账户
多选题
下列关于资产管理产品所投资资产的集中度说法正确的是（ ）。
单只公募资产管理产品投资单只证券或者单只证券投资基金的市值不得超过该资产管理产品净资产的30%
同一金融机构发行的全部公募资产管理产品投资单只证券或者单只证券投资基金的市值不得超过该证券市值或者证券投资基金市值的30%
同一金融机构全部资产管理产品投资单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的30%
同一金融机构全部开放式公募资产管理产品投资单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的15%
单选题
关于证券公司自营业务，下列说法错误的是（ ）。
自营业务资金的出入必须以公司名义进行
自营业务的清算、统计应由专门人员执行，并与财务部门资金清算人员及时对账
证券公司可以出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营
应当加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度
单选题
依据《证券发行与承销管理办法》的规定，以下说法正确的是（ ）。
战略投资者不参与网下询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算
首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者（以下称询价对象）询价的方式确定股票发行价格。询价对象及其管理的证券投资产品应当在中国证监会登记备案，接受中国证监会的管理
证券公司承销证券，应当依照《中华人民共和国证券法》第二十八条的规定采用包销或者代销方式。上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用包销方式
发行人及其主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少二种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅
多选题
创业板上首次公开发行股票的发行人应符合下列（ ）条件。
发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司
最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于两千万元
最近一期末净资产不少于二千万元，且不存在未弥补亏损
发行后股本总额不少于三千万元
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