单选题
金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存（ ）。
两年
三年
四年
五年
多选题
反洗钱，是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒（ ）等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，依照《反洗钱法》规定采取相关措施的行为。
毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪
恐怖活动犯罪、走私犯罪
贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪
金融诈骗犯罪
单选题
下列说法中，不正确的是（ ）。
证券公司应当保障合规负责人和合规管理人员充分履行职责所需的知情权和调查权
合规风险，是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险
证券公司应当制定合规管理的基本制度，经经理层审议通过后实施。合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责，以及违规事项的报告、处理和责任追究办法等内容
合规负责人任期届满前，证券公司解聘的，应当有正当理由，并在有关董事会会议召开10个工作日前将解聘理由书面报告中国证监会相关派出机构
多选题
下列关于信息隔离墙的说法中，正确的有（ ）。
信息隔离墙在国外通常称为中国墙
证券公司可以将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券做市业务和证券资产管理业务集中办理
建立健全隔离墙机制是强化公司内部控制的需要
建立健全隔离墙机制有利于公司业务的开展
单选题
当日单笔或者累计交易人民币______万元以上（含5万元）或者外币等值______万美元以上（含1万美元）的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支，金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告规定的大额交易。（ ）
10；0.5
15；1
5；1
30；2
单选题
《反洗钱法》的立法宗旨是（ ）。
打击黑社会组织犯罪
遏制贪污腐败现象
打击非法金融活动
预防洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪
多选题
证券基金经营机构开展各项业务，应当遵守下列基本要求（ ）。
有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息
及时识别、妥善处理公司与客户之间、不同客户之间、公司不同业务之间的利益冲突，切实维护客户利益，公平对待客户
依法履行关联交易审议程序和信息披露义务，保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送
审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响，采取有效措施，防止扰乱市场秩序
单选题
根据《反洗钱法》规定，国务院反洗钱行政主管部门设立（ ），负责接收人民币、外币大额交易和可疑交易报告。
反洗钱信息中心
会计部门
保卫部门
稽核部门
多选题
合规管理、公司治理与内控机制之间的关系表现在下列哪些方面？（ ）
公司治理与内部控制应满足合规的基本要求
合规管理是公司治理有效性的基础
合规管理有效性是良好的公司治理的重要保障
公司治理的有效性是合规管理的基础
多选题
下列说法正确的有（ ）。
证券公司从事自营、投资银行、债券等业务部门，工作人员人数在15人及以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员
证券公司业务部门、分支机构可以根据需要设置合规团队负责人或合规专员等专职合规管理人员
证券公司总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占公司总部工作人员比例应当不低于5%，且不得少于5人
证券公司应当每年对子公司合规管理情况进行考核
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