组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施

负责公司反洗钱制度的制定和实施

协助合规总监制订、修订公司的合规管理制度和年度合规工作计划，并推动其贯彻落实

对公司新产品、新业务提供合规建议，识别和评估其合规风险

检察院

公安

法院

工商行政管理

合规监测与检查是保证合规管理制度有效执行的关键措施之一

合规报告规则应规范合规报告的报告主体、报告方式、报告内容、报告频率、报告路径等，证券公司可根据自身的制度体系及实际情况确定是否需要单独就合规报告作出单独规则

隔离墙工作是合规管理工作的一项重要职责

新员工合规培训时可以不学习合规手册

常规培训以培训部门为主，合规部门为辅

入职培训是合规宣导与培训的种类之一

内部“导师”的日常辅导是在所有培训形式中最重要的培训形式

合规培训的频率每年不少于一次

一旦出现合规负责人支持、纵容公司的违法违规行为，或者无合理理由未能按照规定履行制止、报告职责的，依法对其采取监管措施或者追究法律责任

证券公司的董事、监事、高级管理人员和各部门、分支机构应当支持和配合合规负责人的工作，不得以任何理由限制、阻挠合规总监履行职责

合规部门对合规负责人负责，按照公司规定和合规负责人的安排履行合规管理职责。合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突

在任职资格方面，除最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施外，合规负责人还需要从事证券工作3年以上，并且通过有关专业考试或者具有8年以上法律工作经历；或者在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上

证券公司确定的合规管理目标

合规负责人工作细则

合规管理具体规则

合规部门与其他内部控制部门之间的职责分工

建立与合规负责人的直接沟通机制

建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并为其履行职责提供充分的人力、物力、财力、技术支持和保障

发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究

对董事的合规管理职责履行的情况进行监督