单选题
合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时按照规定向（ ）或者有关自律组织报告。
国务院证券监督管理机构
证券服务机构
中国证券业协会
证券公司
多选题
证券公司应当采取保密措施，防止敏感信息的不当流动和使用，下面说法正确的有（ ）。
与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密
加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全
对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测
建立内幕信息知情人管理制度
多选题
公司可采用多种形式进行合规培训，培训方式包括（ ）。
入职培训
网上学习、多媒体课程
工作中学习
公司外部培训
单选题
（ ）是企业做了不该做的事（违法、违规、违反业务准则、违德等）而招致的风险或损失。
法律风险
合规风险
市场风险
信用风险
多选题
发生下列哪些情形时，应当进行专项检查？（ ）
公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患的
公司董事会、监事会、高级管理人员、合规总监或合规部门认为必要的
下属单位工作人员要求的
公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的
单选题
关于金融机构建立客户身份识别制度的规定，下列说法错误的是（ ）。
金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记
客户由他人代理办理业务的，金融机构只须对代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
与客户建立人身保险、信托等业务关系，合同的受益人不是客户本人的，金融机构还应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份
单选题
《反洗钱法》规定，国务院反洗钱行政主管部门为履行（ ）职责，可以从国务院有关部门、机构获取所必需的信息，国务院有关部门、机构应当提供。
反洗钱行政管理
金融市场管理
征信管理
反洗钱资金监测
单选题
合规负责人任期届满前，证券基金经营机构解聘的，应当有正当理由，并在有关董事会会议召开（ ）个工作日前将解聘理由书面报告中国证监会相关派出机构。
5
10
15
30
多选题
下列关于合规负责人的考核职权，说法错误的有（ ）。
对兼职合规管理人员进行考核时，合规负责人所占权重应当超过30%
证券基金经营机构对高级管理人员和下属各单位的考核应当包括合规负责人对其合规管理有效性、经营管理和执业行为合规性的专项考核内容
证券基金经营机构董事会对合规负责人进行年度考核时，应当就其履行职责情况及考核意见口头或书面征求中国证监会相关派出机构的意见
证券基金经营机构应当制定合规负责人、合规部门及专职合规管理人员的考核管理制度，不得采取其他部门评价、以业务部门的经营业绩为依据等不利于合规独立性的考核方式
单选题
合规管理人员工作称职的，其薪酬待遇应当（ ）公司同级别管理人员的平均水平。
不高于
不低于
等于
低于
推荐考题
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灰土地基质量检验主控项目包括（）。
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关于产程图的描述，正确的是（）
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大华公司在全国内营销自己的产品。公司推行异地轮训制，西北市场的负责人李军上一年开始负责上海市场，但是上海市场的业务却比较底，公司财务主管坚持认为需要将李军撤换，人事主管认为，李军在西北市场做的很好，且深得业务员们的拥护；而且，正是因为李军在西北市场工作的时间太长，才导致他与上海的发展无形中脱节。如果把李军调开而随便安排一个位置，这显然与公司长期培养人才的政策相矛盾。对李军的不当安排，立刻会使公司的异地轮训制度面临信任危机，公司其他员工会认为异地轮训是一种变相的淘汰方法，对公司人员的稳定极为不利。但财务主管坚持认为是李军的工作跟不上上海的发展，需要换人，同时推荐李军的副手代替他的位置，但是李军的副手认为以自己的临时身份很难发挥作用，委婉地拒绝了这一要求。公司吴经理听到了两人的辩论，觉得都有道理。 问题： 1．吴总该采取什么样的行动呢？ 2．从该案例中，可以得到什么经验教训？
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在金融期货交易中，绝大多数期货合约是通过做相反交易实现（ ）而平仓的。
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采用数字签名进行远程授权的支付方式是（）
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DJ动作后，回主手柄“1”位，解锁DJ，将WHK1置“+”位，提手柄加载，DJ再动作，为主回路直流（）端接地。
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根据营改增相关规定，下列情形中，不属于在中国境内提供应税服务的有（）。
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数字通信相对于模拟通信具有()。
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脂肪的CT值（ ）
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车上人员责任险负全部事故责任时免赔率为（），车上货物责任险每次赔偿实行（）的免赔率。