多选题 证券公司符合下列( )条件,可以从事股票期权做市业务。
更新日期:2021-03-12
最近6个月净资本持续不低于40亿元
最近12个月净资本等风险控制指标持续符合规定标准
具有证券自营业务资格
做市业务系统符合相关技术规范且运行状况良好
单选题 下列关于证券经营机构从事证券自营业务的说法不正确的是( )。
更新日期:2021-03-12
证券经营机构从事证券自营业务,应将买进或卖出的证券逐笔交由证券交易所指定的登记清算机构办理交割,不得以当日卖出或买进的同种证券抵充
自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外,只能用于形成非股票类高流动性资产,不得用作其他用途
证券公司自营业务由自营部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等
自营业务应建立健全自营业务授权制度,明确授权权限、时效和责任,应对授权过程作书面记录
多选题 首次公开发行股票并上市发行程序方面的要求有( )。
更新日期:2021-03-12
发行人董事会应当依法就本次股票发行的具体方案,本次募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议,并提请股东大会批准
发行人应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件,由保荐人保荐并向中国证监会申报,特定行业的发行人应当提供管理部门的相关意见
中国证监会收到申请文件后,在15个工作日内作出是否受理的决定
中国证监会在初审过程中,将征求发行人注册地省级人民政府是否同意发行人发行股票的意见,并就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资管理的规定征求国家发展和改革委员会的意见
自中国证监会核准发行之日起,发行人应当在6个月内发行股票;超过6个月未发行的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行
股票发行申请未获核准的,自中国证监会作出不予核准决定之日起6个月后,发行人可以再次提出股票发行申请
单选题 首次公开发行股票采用询价方式的,公开发行后总股本在4亿股(含)以下的,网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的( )。
更新日期:2021-03-12
35%
40%
50%
60%
多选题 证券公司加强自律管理,禁止内幕交易的主要措施( )。
更新日期:2021-03-12
在思想上提高认识,自觉的不利用内幕信息从事证券自营买卖,维护市场的正常交易秩序
为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离,前者尽心尽力为企业服务,后者依据公司信息及市场行情作出证券买卖决定
严格保密纪律,有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息,非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息
加强员工内部管理,严禁从业人员炒买炒卖股票;同时,也严禁为他人的证券交易提供不符合国家法规和证券公司制度规定的便利,一经发现即严肃处理
<<建筑施工安全检查标准>>(JGJ59-99)是()
红外吸收法测定水中油分时,测试结果比其他光谱法受()的影响小,适用于环境监测和污染源的分析.
长时记忆主要以()编码为主。
基坑(槽)开挖时,两人操作间距最小值是()m。
总和的结构基础为( )。
青少年情感的主要特点有()。
直接式轮胎压力监测系统是利用安装在每一个轮胎里的压力传感器来直接测量轮胎的气压,并对各轮胎气压进行显示及监控,当轮胎气压太低或有渗漏时,系统会自动报警。
水利水电工程注水试验是适用于()渗透性测定的一种原位试验方法。
先秦君子道德追求的最高目标,不正确的是?()
根据生产率的变动情况来评估环境质量变动所带来影响的方法是()。
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