第二章 期货投资者保障基金管理暂行办法
第三章 期货交易所管理办法
第四章 期货公司监督管理办法
第五章 期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法
第六章 期货从业人员管理办法
第七章 期货公司首席风险官管理规定(试行)
第八章 关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知
第九章 期货公司风险监管指标管理试行办法
第十章 关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知
第十一章 期货市场客户开户管理规定
第十二章 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定(试行)
第十三章 期货公司期货投资咨询业务试行办法
第十四章 期货公司资产管理业务试点办法
部门规章与规范性文件综合练习
第十七章 中华人民共和国刑法修正案
第十八章 中华人民共和国刑法修正案(六)摘选
第十九章 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定
第二十章 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)
第二十一章 金融期货投资者适当性制度实施办法(试行)
第二十二章 金融期货投资者适当性制度操作指引(试行)
其他综合练习
单选题 按照《期货公司监督管理办法》设立的期货公司,可以依法从事(),不需要特意的取得相应的业务资格。
更新日期:2022-07-17
金融期货经纪
商品期货经纪业务
境外期货经纪
期货投资咨询
多选题 综合题: 2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题: A证券公司申请介绍业务资格,应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准,下列属于该标准的是()。
更新日期:2022-07-16
净资本不低于15亿元
流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的l0%,但因证券公司发债提供的反担保除外
净资本不低于净资产的60%
判断题 证券公司申请介绍业务资格,应当全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。()
更新日期:2022-07-16
单选题 赵某是信达期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题,不要把自己的期货交易委托给他管理。 根据以上信息,回答下列问题: 赵某的行为属于下列哪种不正当竞争行为?()
更新日期:2022-07-16
采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉
贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员
采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的关系进行业务垄断
中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为
单选题 因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令接管的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被接管之日起未逾()年的不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
更新日期:2022-07-15
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单选题 客户孙某在账户上没有可用保证金时,与期货公司经理赵某商量,要求期货公司允许其买进100手大豆合约。并保证在当日收盘前平仓。赵某考虑到孙某是期货公司老客户,可适当照顾,同意了孙某的要求。孙某买人后,价格走势非常不利,至收盘前被迫平仓,共损失6万元。事后孙某将期货公司诉至法院,认为期货公司允许其透支交易,应当赔偿其全部经济损失,以下说法正确的是()
更新日期:2022-07-15
孙某在一个交易日内完成了开仓交易,从期货公司结算报表上看,孙某并不亏欠期货公司的保证金,因此,孙某行为不构成透支交易
孙某实际占用了期货公司的资金,构成了透支交易,透支交易是有关法规禁止的行为,期货公司应当承担全部是赔偿责任
是孙某主动要求期货公司允许其下单,即便认定透支交易,孙某对该笔经济损失也应承担主要责任
期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任,赔偿额应该在4.8万元以下
单选题 期货公司应当完善客户()机制,明确承担此项职责的部门和岗位,负责处理投资者参与金融期货交易所产生的投诉等事项,及时化解相关矛盾纠纷。
更新日期:2022-07-15
矛盾化解
纠纷处理
经纷维权
投诉处理
单选题 依期货交易法第一百零八条禁止对作条款之规定,「对作」之种类不包括()
更新日期:2022-07-14
场外冲销
委托未经主管机关核准经营期货业之人从事期货交易
交叉交易
以上皆是
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