第二章 期货投资者保障基金管理暂行办法
第三章 期货交易所管理办法
第四章 期货公司监督管理办法
第五章 期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法
第六章 期货从业人员管理办法
第七章 期货公司首席风险官管理规定(试行)
第八章 关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知
第九章 期货公司风险监管指标管理试行办法
第十章 关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知
第十一章 期货市场客户开户管理规定
第十二章 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定(试行)
第十三章 期货公司期货投资咨询业务试行办法
第十四章 期货公司资产管理业务试点办法
部门规章与规范性文件综合练习
第十七章 中华人民共和国刑法修正案
第十八章 中华人民共和国刑法修正案(六)摘选
第十九章 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定
第二十章 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)
第二十一章 金融期货投资者适当性制度实施办法(试行)
第二十二章 金融期货投资者适当性制度操作指引(试行)
其他综合练习
单选题 下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是()。
更新日期:2022-07-10
进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
挪用客户的期货保证金或者其他资产
中国证监会禁止的其他行为
诚实守信,恪尽职守
多选题 综合题: 2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题: 假设A证券公司受甲期货公司委托从事介绍业务,则A证券公司应提供下列哪些服务?()
更新日期:2022-07-10
代期货公司、客户收付期货保证金
协助办理开户手续
提供期货行情信息、交易设施
代理客户进行期货交易、结算或者交割
多选题 下列有关期货公司高级管理人员行为规则的说法,正确的有()。
更新日期:2022-07-10
维护客户和公司的合法利益
不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动
遵循诚信原则,谨慎地在职权范围内行使职权
不得利用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会
多选题 2008年12月,为了完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务,该营业部陈某指使运营总监盗用客户王某的帐号和密码,频繁买卖期货合约,致使其损失100万元。下列关于盗用王某账户和密码交易的表述正确的是()
更新日期:2022-07-09
擅自交易的行为是陈某的个人行为,有关赔偿责任由陈某独立承担
擅自交易的行为是陈某的职务行为,有关赔偿责任由期货公司承担
监管机构可以撤销陈某的任职资格
监管机构可以处罚期货公司
多选题 下列行为中,可能构成操纵证券交易价格罪的是()。
更新日期:2022-07-09
张某与李某合谋,以优势资金操纵某一证券、期货交易价格
姚某与他人恶意串通,以事先约定好的时间、价格和方式相互进行证券交易,严重影响了亿安科技的证券交易量
田某以自己为交易对象,进行不转移证券所有权的自买自卖,严重影响了亿安科技证券的证券价格
李某以持股优势连续买卖某一证券,使该证券价格大起大落
多选题 期货交易所、期货经纪公司的从业人员,期货业协会或者期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖期货合约()。
更新日期:2022-07-09
造成严重后果的,处l0年以下有期徒刑或者拘役
造成严重后果的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
情节特别恶劣的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处2万元以上20万元以下罚金
情节特别恶劣的,处7年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金
单选题 下列叙述何者为是?()
更新日期:2022-07-07
期货商之业务员最低不得少于5人
期货经纪商应存入四千万元之营业保证金
期货自营商应缴存一千万元之营业保证金
每增设一分支机构,应增提一千五百万元之营业保证金
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