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金融财会类 | 期货从业资格

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章节目录

单选题 下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是()。

A

进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易

B

挪用客户的期货保证金或者其他资产

C

中国证监会禁止的其他行为

D

诚实守信,恪尽职守

多选题 下列有关期货公司高级管理人员行为规则的说法,正确的有()。

A

维护客户和公司的合法利益

B

不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动

C

遵循诚信原则,谨慎地在职权范围内行使职权

D

不得利用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会

多选题 2008年12月,为了完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务,该营业部陈某指使运营总监盗用客户王某的帐号和密码,频繁买卖期货合约,致使其损失100万元。下列关于盗用王某账户和密码交易的表述正确的是()

A

擅自交易的行为是陈某的个人行为,有关赔偿责任由陈某独立承担

B

擅自交易的行为是陈某的职务行为,有关赔偿责任由期货公司承担

C

监管机构可以撤销陈某的任职资格

D

监管机构可以处罚期货公司

多选题 下列行为中,可能构成操纵证券交易价格罪的是()。

A

张某与李某合谋,以优势资金操纵某一证券、期货交易价格

B

姚某与他人恶意串通,以事先约定好的时间、价格和方式相互进行证券交易,严重影响了亿安科技的证券交易量

C

田某以自己为交易对象,进行不转移证券所有权的自买自卖,严重影响了亿安科技证券的证券价格

D

李某以持股优势连续买卖某一证券,使该证券价格大起大落

多选题 期货交易所、期货经纪公司的从业人员,期货业协会或者期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖期货合约()。

A

造成严重后果的,处l0年以下有期徒刑或者拘役

B

造成严重后果的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

C

情节特别恶劣的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处2万元以上20万元以下罚金

D

情节特别恶劣的,处7年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金

单选题 申请期货公司的董事长和监事会主席的任职资格的最低学历是()。

A

小学

B

中学

C

大学本科。并且取得学士以上学位

D

研究生硕士

单选题 下列叙述何者为是?()

A

期货商之业务员最低不得少于5人

B

期货经纪商应存入四千万元之营业保证金

C

期货自营商应缴存一千万元之营业保证金

D

每增设一分支机构,应增提一千五百万元之营业保证金

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