投资银行业务(保荐代表人)
[切换]1、根据《关于外国投资者并购境内企业的规定》,外国投资者以境外公司的股权并购境内公司所涉及的股权,下列说法错误的有()。 Ⅰ该境外公司的股权最近1年交易价格稳定 Ⅱ该境外公司的第一大股东持股比例不超过50% Ⅲ股东合法持有并依法可以转让 Ⅳ无所有权争议且没有设定质押及任何其他权利限制 Ⅴ境外公司的股权应在境外公开合法证券交易市场(含柜台交易市场)挂牌交易(单选题)
A. Ⅰ、Ⅴ
B. Ⅱ、Ⅴ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
试题答案:B
2、下列情形中,上市公司应当提交临时报告的是()。 Ⅰ 董事辞职 Ⅱ 监事会5名,王某辞职 Ⅲ 副总经理被司法机关采取强制措施 Ⅳ 持有10%股份的张某,其5%被司法冻结(单选题)
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
试题答案:暂无答案
3、下列关于非上市公众公司股份发行的说法,正确的是()。(单选题)
A. 挂牌公司设立的员工持股计划,认购私募股权基金、资产管理计划等接受中国证监会监管的产品已经完成核准、备案程序并充分披露信息的,可以参与公众公司定向发行
B. 认购并获得公众公司定向发行股票的法人、自然人或者其他合法组织不超过10名,基金公司以其管理的两只产品以上,视为一个发行对象
C. 核心员工参与公众公司定向发行,需要由监事会提名,并向全体员工公示,由董事会发表意见,股东大会审核通过
D. 以认购股票为目的而设立的甲公司,不具有实际经营业务,注册资本1000万,可以参与定向发行
试题答案:A
4、甲企业2013年度发生了以下情形:(1)存货遭遇自然灾害后的净损失80万元;(2)固定资产处置净损失50万元;(3)债务重组损失20万元;(4)收到合营单位发放的现金股利100万元;(5)可供出售的金融资产因公允价值上升,发生公允价值变动50万元;(6)存货跌价准备转回100万元。则以下说法正确的有()。 Ⅰ以上情况,对综合收益的影响为0 Ⅱ以上情况,对利润总额的影响为100万元 Ⅲ以上情况,对综合收益的影响为50万元 Ⅳ以上情况,对利润总额的影响为150万元 Ⅴ以上情况,对综合收益的影响为100万元 Ⅵ.以上情况,对营业利润的影响为100万元(单选题)
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅴ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅵ
试题答案:D
5、发行人在持续督导期间出现下列()情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。 Ⅰ非公开发行股票并上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符 Ⅱ公开发行股票并在创业板上市当年营业利润比上年下滑50%以上 Ⅲ上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更 Ⅳ首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计30%以上资产或者主营业务发生重组 Ⅴ上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组,且未在证券发行募集文件中披露 Ⅵ持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏(单选题)
A. I
B. Ⅰ、Ⅴ
C. Ⅱ、Ⅴ
D. Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
E. Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
试题答案:B
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