2021基金从业资格证《私募股权投资基金基础知识》历年真题03-06

1、 中国证监会及其派出机构有关股权投资基金当事人的违法违规行为进行处理。以下不属于行政处罚措施的是() （单选题）

A. 没收违法所得

B. 罚款

C. 出具警示函

D. 警告

试题答案：C

2、

股权投资基金的参与主体主要包括（ ）。
Ⅰ.基金投资者
Ⅱ.基金管理人
Ⅲ.基金服务机构
Ⅳ监管机构
Ⅴ.行业自律组织

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D. Ⅰ、Ⅱ

试题答案：A

3、 公司型基金是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司法人实体自行或委托专业基金管理人进行管理的股权投资基金。在我国，公司型基金可采取的组织形式为() （单选题）

A. 仅为国有独资企业

B. 仅为股份有限公司

C. 有限责任公司或股份有限公司

D. 仅为有限责任公司

试题答案：C

4、 小王通过某独立基金销售公司购买股权投资基金，该独立基金销售公司销售人员对小王的以下说法正确的是() （单选题）

A. 你购买的基金的预期收益为年化 30%

B. 我们公司会将与本次基金募集的相关记录妥善保存自基金清算之日起 10 年

C. 我们公司将通过我们公司的账户向你分配收益

D. 你可以购买价值 100 万的基金份额，然后把其中一部分转售给你的亲戚朋友

试题答案：B

5、

下列可以作为有限合伙企业普通合伙人的是（  ）。

A. 国有企业

B. 公益性事业单位

C. 上市公司

D. 自然人

试题答案：D