2021证券从业资格证《投资银行业务（保荐代表人）》真题模拟03-04

1、对于深交所主板上市公司，关于业绩快报和业绩预告的说法正确的有()。 Ⅰ 如果2月底预计第一季度扭亏，可以在披露年报的同时披露第一季度业绩预告 Ⅱ 业绩预告披露的内容是金额区间或比例区间 Ⅲ 中小板上市公司，如果发现实际业绩与业绩快报差异超过10％，应刊登业绩快报更正公告，上市公司和董事长需道歉 Ⅳ 2013年1月，上市公司拟发布第一季度报告业绩预告，但2012年年报尚未披露的，应当在发布业绩预告的同时披露其2012年度的业绩快报（单选题）

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：暂无答案

2、资产支持专项计划存续期内发生下列（　　）重大变更的，管理人应在完成变更后5个工作日内，将变更情况说明和变更后的相关文件向基金业协会报告。
Ⅰ．增加或变更转让场所
Ⅱ．增加或变更信用增级方式
Ⅲ．增加或变更主要交易合同相关约定
Ⅳ．增加或变更计划说明书其他相关约定
Ⅴ．托管人、资信评级机构等相关机构发生变更（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

试题答案：E

3、上市公司收购中的下列行为符合规定的有()。 Ⅰ 已持有上市公司30％股份的股东，向持有上市公司20％股份的另一股东发出部分收购要约 Ⅱ 控股股东持有上市公司45％的股份，投资者拟收购该上市公司35％的股份，计划先通过协议方式收购控股股东30％的股份然后向全体股东发出要约收购5％的股份 Ⅲ 投资者以现金方式要约收购，预计收购总金额9亿元，以2亿元作为履约保证金 Ⅳ 投资者发出全面收购要约，以证券作为支付对价，同时提供现金选择权（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案：暂无答案

4、关于在创业板上市公司首次公开发行股票的程序，下列叙述错误的是()。（单选题）

A. 保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见

B. 中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定

C. 发行人应当自中国证监会核准之日起12个月内发行股票

D. 股票发行申请未获核准的，发行人可于次月再次提出股票发行申请

试题答案：暂无答案

5、下列关于创业板退市整理期的说法，正确的是（）。（单选题）

A. 退市整理期间，上市公司股票进入退市整理板交易，并不再在创业板行情中揭示

B. 退市整理期间，上市公司应当每交易日发布一次股票将被终止上市的风险提示公告

C. 退市整理期间，公司股票价格无日涨跌幅限制

D. 退市整理期的期限为60个交易日

试题答案：A