2021证券从业资格证《投资银行业务（保荐代表人）》真题模拟02-25

1、创业板上市公司、相关信息披露义务人违反《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，交易所可以视情节轻重给予（　　）等处分。
Ⅰ．警告
Ⅱ．公开谴责
Ⅲ．罚款
Ⅳ．通报批评
Ⅴ．行政处分（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

E. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

试题答案：B

2、A公司是一家上市公司，B公司是A公司的关联企业。当A公司讨论为B公司提供担保事项时，下列说法不符合《公司法》规定的是（）。（单选题）

A. 有关联关系的董事不可以参加会议

B. 董事会会议由过半数的无关联关系董事出席方可举行

C. 有关联关系的董事不得代理其他董事行使表决权

D. 出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议

试题答案：A

3、公司今年的每股收益是1元，分配股利0.3元/股。该公司利润和股利的增长率都是4%，股票的β系数为1.8，政府债券的长期利率为6%，市场平均风险股票必要报酬率为9%，则该公司的预期市盈率为（　　）倍。（单选题）

A. 1.3

B. 4.05

C. 2.16

D. 3.73

试题答案：B

4、某发行人拟于2008年对同一控制人控制下的其他企业甲、乙、丙、丁进行重组后申请IPO。重组方案和被重组方2007年主要财务数据如表3-1-2所示(单位：亿元)。发行人2007年资产总额10亿元，营业收入12亿元，利润总额3亿元；与被重组方没有可抵扣的关联交易，则()。 Ⅰ 方案一，需要发行人运行1个会计年度后方可进行IPO Ⅱ 方案二，发行人不需要运行1个会计年度，但保荐机构和发行人律师需要将被重组方纳入尽职调查范围并发表相关意见 Ⅲ 方案三，发行人需要运行3个会计年度方可IPO Ⅳ 方案四，对发行人运行时间没有要求，但申报财务会计报告须含重组完成后最近1期资产负债表（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：暂无答案

5、下列情形中，上市公司应当提交临时报告的是（）。 Ⅰ董事辞职 Ⅱ监事会5名，王某辞职 Ⅲ副总经理被司法机关采取强制措施 Ⅳ持有10％股份的张某，其5％被司法冻结（单选题）

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案：B