2021证券从业资格证《证券市场法律法规》真题模拟02-25

1、

对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起(      )个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

A. 7

B. 10

C. 20

D. 30

试题答案：C

2、证券公司设董事会秘书，以下关于其职责描述正确的是（　　）。[2017年6月真题]
Ⅰ．负责董事会和经营层会议的筹备、文件的保管
Ⅱ．负责客户资料的管理
Ⅲ．按照规定或者根据国务院证券监督管理机构的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项
Ⅳ．按照股东等有关单位或者个人的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项（单选题）

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ

试题答案：A

3、

以下关于融资融券业务合同的说法，不正确的有（  ）。
Ⅰ.合同应约定乙方清偿债务的范围、方式、期限
Ⅱ.合同应约定甲方强制平仓的各类情形
Ⅲ.合同应约定甲方从事融资融券交易的信用额度
Ⅳ.合同应载明乙方对主体资格、交易资产来源的声明与保证

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

4、

证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以（  ）得到满足。

A. 固定成本

B. 合理成本

C. 变动成本

D. 重置成本

试题答案：B

5、

为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的（  ）。

A. 产品风险控制审查

B. 委托人尽职调查

C. 市场调查

D. 委托人资格审查和产品尽职调查

试题答案：D