2021证券从业资格证《证券投资顾问业务》历年真题02-23

1、 证券投资顾问禁止对服务能力和过往业绩进行（　　）营销宣传。
Ⅰ 虚假
Ⅱ 不实
Ⅲ误导性
Ⅳ审慎性 （单选题）

A. Ⅰ Ⅱ

B. Ⅰ Ⅱ Ⅲ

C. Ⅰ Ⅲ

D. Ⅱ Ⅲ Ⅳ

试题答案：B

2、 债券类证券产品的特征不包括(   )。 （单选题）

A. 偿还性

B. 无期性

C. 安全性

D. 流通性

试题答案：B

3、 证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，可（　）。
Ⅰ责令改正
Ⅱ给予警告
Ⅲ没收违法所得，并处以罚款
Ⅳ可以暂停或撤销相关业务许可 （单选题）

A. Ⅰ Ⅱ

B. Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

C. Ⅱ Ⅲ Ⅳ

D. Ⅰ Ⅲ Ⅳ

试题答案：D

4、 债券组合管理的加强指数化法的特点包括（　　）
Ⅰ通过一些积极但低风险的投资策略提高指数化组合的总收益
Ⅱ将指数的收益目标作为最小的收益目标
Ⅲ属于消极投资策略
Ⅳ属于积极投资策略 （单选题）

A. Ⅰ Ⅳ

B. Ⅰ Ⅱ Ⅳ

C. Ⅱ Ⅲ

D. Ⅰ Ⅱ Ⅲ

试题答案：D

5、 陈小姐将1万元用于投资某项目，该项目的预期收益率为10％，项目投资期限为3年，每年支付一次利息，假设该投资人将每年获得的利息继续投资，则该投资人三年投资期满将获得的本利和为（　　）元。 （单选题）

A. 13310

B. 13000

C. 13210

D. 13500

试题答案：A