1、基金管理人通过()持续报送信息是实现行业自律监管的重要基础性措施之一。(单选题)
A. 证券基金登记备案系统
B. 股指期权登记备案系统
C. 私募基金注册系统
D. 私募基金登记备案系统
试题答案:D
2、尽职调查出于风险发现的目的,需要考察的内容不包括( )。(单选题)
A. 或然债务
B. 股权瑕疵
C. 过去的财务业绩
D. 环保问题
试题答案:C
3、
信托(契约)型股权投资基金的收益分配原则由()、基金投资者及其他合同当事人(若有)约定。
(单选题)A. 基金公司
B. 基金托管人
C. 基金业协会
D. 基金管理人
试题答案:D
4、以下属于基金管理人应向基金业协会报告的重大事项的有( )。
Ⅰ.基金清盘或清算
Ⅱ.基金托管人变更
Ⅲ.基金类型变更
Ⅳ.基金投资人变更(单选题)
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案:C
5、在非法经营罪中,股权投资基金可能涉及的行为有( )。
Ⅰ.未经许可经营法律、行政法规规定的专营物品的
Ⅱ.买卖进出口许可证
Ⅲ.未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的,或者非法从事资金支付结算业务的
Ⅳ.其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为(单选题)
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案:B
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