1、理财产品销售文件应当包含专页风险揭示书,风险揭示书中的客户风险承受能力评级内容,由()填写(单选题)
A. 理财经理
B. 客户
C. 销售人员
D. 大堂经理
试题答案:B
2、财富鑫鑫向荣存续期内任一交易日,若理财计划净赎回额超过本理财计划上一开放日余额()时,银行有权不接受其余赎回申请,但投资人可于下一开放日重新进行赎回申请。(单选题)
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
试题答案:C
3、下列不属于固定收益证券的金融工具是(单选题)
A. 银行存款
B. 普通股票
C. 优先股票
D. 国债
试题答案:B
4、与股票、债券相比,证券投资基金的特征体现在以下哪些方面(多选题)
A. 投资方式
B. 价格取向
C. 投资者地位
D. 风险程度
E. 收益情况
试题答案:A,B,C,D,E
5、销售人员从事理财产品销售活动,不得有下列情形(多选题)
A. 诋毁其他机构的理财产品或销售人员
B. 散布虚假信息,扰乱市场秩序
C. 违规接受客户全权委托,私自代理客户进行理财产品认购,申购,赎回等交易
D. 正确引导客户购买适合的理财产品
E. 预约客户购买即将发售的理财产品
试题答案:A,B,C
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