2020证券从业资格证《证券投资顾问业务》历年真题10-01

1、 中央银行可以通过调整基准利率来影响经济。关于利率与证券价格的关系，一般而言，(   )。 Ⅰ 利率下降时，股票价格下降Ⅱ 利率下降时，股票价格上升 Ⅲ 利率上升时，股票价格下降Ⅳ 利率上升时，股票价格上升 （单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅳ

试题答案：B

2、 按照证券投资顾问业务暂行规定的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（  ）等环节实行留痕管理。 Ⅰ．业务推广Ⅱ．协议签订Ⅲ．服务提供Ⅳ．客户回访 （单选题）

A. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

B. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

C. Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

D. Ⅱ．Ⅲ

试题答案：B

3、 下列关于证券市场线的说法中，正确的有（  ）。 Ⅰ．如果某证券的价格被低估．则该证券会在证券市场线的下方 Ⅱ．如果某证券的价格被低估，则该证券会在证券市场线的上方 Ⅲ．证券市场线是用标准差作为风险衡量指标 Ⅳ．证券市场线说明只有系统风险才是决定期望收益率的因素 （单选题）

A. Ⅰ．Ⅲ

B. Ⅱ．Ⅲ

C. Ⅱ．Ⅳ

D. Ⅰ．Ⅳ

试题答案：C

4、 一个公司的流动比率大于1，说明该公司(   )。 （单选题）

A. 短期偿债能力绝对有保障

B. 营运资金大于零

C. 速动比率大于1

D. 资产负债率大于1

试题答案：B

5、 下列属于证券投资顾问业务基本原则的有（  ）。 Ⅰ．依法合规Ⅱ．诚实信用 Ⅲ．公平维护客户利益Ⅳ．审慎原则 （单选题）

A. Ⅰ．Ⅲ

B. Ⅱ．Ⅲ

C. Ⅱ．Ⅳ

D. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

试题答案：D