2024期货法律法规历年真题04-06

1、 中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引，应报（　　）备案。 （单选题）

A. 中国期货业协会

B. 中国证监会

C. 中国期货保证金监控中心公司

D. 商务部

试题答案：B

2、 期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处( )万元以下罚款。 （单选题）

A. 3

B. 5

C. 10

D. 20

试题答案：A

3、 指定交割仓库主要管理人员必须有(　　)年以上的仓储管理经验。 （单选题）

A. 4

B. 5

C. 6

D. 10

试题答案：B

4、 交割仓库不得从事的行为包括（  ）。 （多选题）

A. 泄露与期货交易有关的商业秘密

B. 违反期货交易所业务规则，限制交割商品入库、出库

C. 违反国家有关规定参与期货交易

D. 出具虚假仓单

试题答案：A,B,C,D

5、 为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准，期货公司应当(　　)。 （多选题）

A. 建立与风险监管指标相适应的内部控制制度

B. 建立与风险监管指标相适应的外部监督制度

C. 建立动态的风险监控

D. 建立动态的资本补足机制

试题答案：A,C,D