2024金融市场基础知识历年真题03-27

1、基金管理人应当履行的职责有()。 Ⅰ．将其固有财产从事证券投资 Ⅱ．办理基金备案手续 Ⅲ．编制中期和年度基金报告 Ⅳ．召集基金份额持有人大会（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、

试题答案：A

2、下列关于我国证券公司发展历程的说法中，正确的是( )。Ⅰ．由于对证券流通与发行的中介需求日增，催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构Ⅱ．1988年，国债柜台交易正式启动Ⅲ．1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业Ⅳ．我国于1998年年底颁布了《中华人民共和国证券法》（单选题）

A. Ⅱ．Ⅳ

B. Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

C. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

D. Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

试题答案：C

3、下列关于证券交易所债券质押式回购交易程序的说法中，正确的是()。 Ⅰ．标准券余额不足的，债券回购的申报无效 Ⅱ．债券回购交易申报中，融资方按“买入”予以申报，融券方按“卖出”予以申报 Ⅲ．当日申报转回的债券，当日不得卖出 Ⅳ．债券回购到期日，融资方可以通过证券交易所交易系统，将相应的质押券申报转回原证券账户，也可以申报继续用于债券回购交易（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

4、我国的混合资本债券的清偿顺序是(()。（单选题）

A. 位于一般债务之前

B. 位于次级债务之前

C. 位于股权资本之后

D. 位于一般债务和次级债务之后

试题答案：D

5、证券投资者在证券营业部开立资金账户时须签署的文件是()。 Ⅰ．证券交易委托代理协议书 Ⅱ．风险揭示书 Ⅲ．客户资金第三方存管协议书 Ⅳ．网上交易协议书（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

试题答案：D